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华兴资本-合规部-合规专员-北京 10-20k
北京-朝阳区 1-3年 统招本科
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刘先生 2小时前在线 已认证
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职位介绍
  • 法律职业资格证
  • 金融机构背景
  • 法学
  • 合规类
职责描述: 1. 协助维护及执行合规部“控制室(Control Room)”的职能,为境内外投行项目提供合规支持,包括开展利益冲突检索及独立性核查、落实信息隔离墙制度、执行“跨墙(Wall Crossing)”程序、管理“限制清单(Restricted List)”“观察清单(Watch List)”、审查对外发布的项目通稿等; 2. 从合规角度对日常证券研究报告的内容和发布流程予以把关,为上市前研究报告(Pre-deal Report)的攥写、审核、分发的全过程提供合规支持; 3. 参与集团的日常合规工作,包括内幕信息管理、员工个人账户交易管理、员工外部业务权益管理、合规宣传与培训等,对与集团业务相关的最新法律法规及热点合规问题进行研究分析; 4. 为香港上市公司的公司秘书岗(Company Secretary)职能提供协助,包括参与起草、翻译各类报表和公告,协助准备董事会会议材料,落实关连交易管理制度等;同时参与境外持牌公司的公司秘书事务,包括管理证照和基础文件、制作和提交各类报表、对接外部顾问等; 5. 完成领导交办的其他事项。 任职要求: 1. 国内外知名院校法学本科或法学硕士,通过中国国家司法考试; 2. 应届毕业生或3年以内工作经验,有金融领域实习/工作经验者优先; 3. 具有较强的文字综合分析及组织能力、口头表述及书写能力,较好的中英文阅读、交流能力; 4. 对“合规”有一定的认识和理解,期待在此领域深耕; 5. 认真踏实、细致严谨、自驱力强。
其他信息
语言要求:英语、普通话
行业要求:全部行业
所属部门:合规部

公司简介

华兴资本集团成立于2004年,是中国领先的服务新经济的金融机构。公司业务包括私募融资、兼并收购、证券承销及发行、证券销售与交易、私募股权投资、券商资产管理及其他服务。华兴资本集团拥有中国大陆、香港和美国三地证券牌照,致力于为中国与全球资本市场对接提供独特、高效的金融平台,为中国新经济创业家提供一站式金融服务。华兴资本在北京、上海、香港和纽约设有办公室,拥有近500名员工。 凭借其在新经济领域无可争议的领先地位,华兴资本集团为顶尖企业在其商业生命周期的各个阶段提供定制化的金融服务。自成立以来,我们为中国新经济公司前20强中的15家企业提供了服务,包括腾讯、阿里巴巴、百度和京东;也为中国最大的40家独角兽公司中超过半数的企业提供服务,包括滴滴和美团点评。仅在过去两年中,我们分别为美团点评和滴滴筹集了42亿美元和75亿美元的私募融资。此外,在美团点评战略合作、滴滴快滴合并等重要交易中,华兴资本集团均担任独家财务顾问。 作为中国领先的服务新经济的金融机构,华兴资本集团在中国私募融资市场中占主导地位,完成交易额超过300亿美元。2014年至今,25个新经济企业美国IPO交易中,只有12个项目有中国投行参与,华兴不仅参与了其中10个项目,且在9个项目中为承销团队中唯一的中国投行,其中代表案例包括交易额为34亿美元的京东IPO。2016年,华兴资本集团作为唯一的中国投资银行,帮助中通快递登陆纽交所,此次上市共募集资金14亿美元,成为近两年赴美上市募资规模最大的中国企业IPO。在二级市场,华兴资本集团向全球客户提供广泛的服务,如销售、交易和研究。华兴资本集团旗下的私募股权投资业务,2011年成立至今管理资产总额已超过100亿人民币,并取得了出色的投资业绩。 2016年,华菁证券获得A股牌照。华菁证券拥有证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、证券资产管理业务牌照,吸引了诸多海内外优秀金融人才,目前团队规模近150人。华兴资本集团已成为唯一一家同时具备美国、香港、中国大陆三地投行业务牌照的华资金融机构。
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